ขายปลีก forex ซื้อขาย sturgess

สำนักข่าวอินโฟเควสท์ (IQ) - พฤหัสบดีที่ 30 กรกฎาคม 2555 15:31:40 น. สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์แห่งสหรัฐอเมริกา (CFTC) เปิดเผยว่า บริษัท ได้ออกประกาศกฎระเบียบขั้นสุดท้ายเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศ กฎระเบียบใช้บทบัญญัติของการปฏิรูปด็อดแฟรงค์ Wall Street และพระราชบัญญัติคุ้มครองผู้บริโภคและพระราชบัญญัติอาหารการอนุรักษ์และพลังงานของปี 2008 ซึ่งรวมกันให้ CFTC มีอำนาจในวงกว้างในการลงทะเบียนและควบคุมหน่วยงานที่ประสงค์จะทำหน้าที่เป็นคู่สัญญา, หรือธุรกรรมการค้าระหว่างประเทศ (forex) ระดับกลาง กฎจราจรเหล่านี้จะช่วยปกป้องประชาชนชาวอเมริกันในพื้นที่ค้าปลีกที่ใหญ่ที่สุดที่ CFTC ดูแล: การค้าปลีกต่างประเทศ CFTC ประธาน Gary Gensler กล่าวว่า ผู้ลงทะเบียนทั้งหมดของ CFTC ที่เกี่ยวข้องกับการชักชวนและขายสัญญาซื้อขายปลีกแบบขายปลีกให้กับผู้บริโภคในขณะนี้จะต้องปฏิบัติตามกฎเพื่อปกป้องสาธารณะการลงทุน นี่เป็นกฎขั้นสุดท้ายที่คณะกรรมาธิการได้เผยแพร่เพื่อดำเนินการตามพระราชบัญญัติการปฏิรูปด็อดแฟรงค์ Wall Street และพระราชบัญญัติคุ้มครองผู้บริโภค เราหวังว่าจะเผยแพร่กฎเพิ่มเติมเพื่อปกป้องประชาชนชาวอเมริกัน กฎการแลกเปลี่ยนขั้นสุดท้ายกำหนดข้อกำหนดสำหรับการลงทะเบียนการเปิดเผยบันทึกการรายงานทางการเงินเงินกองทุนขั้นต่ำและการดำเนินธุรกิจและมาตรฐานการดำเนินงานอื่น ๆ โดยเฉพาะอย่างยิ่งกฎระเบียบต้องมีการลงทะเบียนคู่สัญญาที่เสนอขายสัญญาค้าปลีกรายย่อยเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FCMs) หรือผู้ค้าปลีกรายย่อย (RFEDs) ซึ่งเป็นผู้ลงทะเบียนใหม่ บุคคลที่เรียกร้องคำสั่งซื้อให้ใช้สิทธิ์ในการซื้อขายหรือดำเนินธุรกิจกับ forex ค้าปลีกจะต้องลงทะเบียนเช่นโบรกเกอร์แนะนำที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ผู้ประกอบการสระว่ายน้ำ (ถ้าเหมาะสม) หรือบุคคลที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานดังกล่าว หน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ เช่นสถาบันการเงินในสหรัฐฯและนายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายที่จดทะเบียนใน SEC สามารถทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาในธุรกรรมดังกล่าวภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลหลักของ บริษัท เหล่านั้น กฎขั้นสุดท้ายรวมถึงข้อกำหนดทางการเงินที่ออกแบบมาเพื่อรับประกันความสมบูรณ์ทางการเงินของ บริษัท ที่มีส่วนร่วมในธุรกรรม forex ค้าปลีกและการปกป้องลูกค้าที่มีประสิทธิภาพ ตัวอย่างเช่น FCMs และ RFEDs จำเป็นต้องรักษาเงินกองทุนสุทธิไว้ 20 ล้านบวก 5 เปอร์เซ็นต์ของจำนวนเงินที่มีหนี้สินต่อลูกค้าอัตราแลกเปลี่ยนปลีกเกิน 10 ล้านคน การใช้ประโยชน์จากบัญชีรายชื่อลูกค้า forex ค้าปลีกจะอยู่ภายใต้ข้อกำหนดการฝากเงินที่กำหนดโดย National Futures Association ภายในวงเงินที่คณะกรรมการกำหนด คู่สัญญาและสื่อกลางรายย่อยที่ขายปลีกจะต้องเผยแพร่รายงานการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเฉพาะด้านอัตราแลกเปลี่ยนให้กับลูกค้าและปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการบันทึกและการรายงานที่ครอบคลุม กฎสุดท้ายมีผลตั้งแต่วันที่ 18 ตุลาคม พ. ศ. 2553 Media Contacts อาร์เดวิดแกรี่ 202-418-5085 แก้ไขล่าสุดเมื่อ: August 30, 2010 การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า FINRAs Enforcement Department กำลังดำเนินการสอบถามเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. โปรดแจ้งให้เราทราบหาก บริษัท ของคุณโดยตรงหรือผ่านทาง บริษัท ในเครือหรือ บริษัท ย่อยได้มีส่วนร่วมในธุรกรรม forex ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2549 เป็นต้นไปหากใช่เราขอข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับธุรกรรมปริวรรตเงินตราทั้งหมดตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2549 : อธิบายความสามารถที่คุณเข้าร่วมในการทำธุรกรรม forex แต่ละครั้งเช่น เป็นคู่สัญญาในการทำธุรกรรม ระบุคู่สัญญาในการทำธุรกรรม forex แต่ละครั้งนั่นคือบุคคลที่เรียกร้องธุรกรรม forex ลูกค้าและสถาบันต่างๆเข้าและออกจากกองทุน โปรดให้การตอบสนองนี้ในรูปแบบที่สามารถจัดเรียงได้เช่นสเปรดชีต Microsoft Excel ให้เอกสารที่คุณมีเกี่ยวกับการทำธุรกรรม forex แต่ละครั้ง จัดเตรียมสำเนาเอกสารใด ๆ ที่มอบให้กับลูกค้า forex ที่เปิดเผยความสามารถของ บริษัท ในธุรกรรม โปรดแจ้งให้เราทราบเมื่อเทียบกับธุรกรรมการซื้อขายเงินตราต่างประเทศโดยเฉพาะเอกสารเหล่านี้ได้จัดเตรียมไว้ให้กับลูกค้า forex จัดเตรียมสำเนาเอกสารใด ๆ ที่มอบให้กับลูกค้า forex ที่เปิดเผยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย forex โปรดแจ้งให้เราทราบเมื่อเทียบกับธุรกรรมการซื้อขายเงินตราต่างประเทศโดยเฉพาะเอกสารเหล่านี้ได้จัดเตรียมไว้ให้กับลูกค้า forex จัดเตรียมสำเนาตัวอย่างภาพประกอบหรือบัญชีสาธิตให้แก่ลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายแลกเปลี่ยน จัดเตรียมเอกสารการโฆษณาและการขายทั้งหมดที่ส่งให้กับลูกค้า forex หรือลูกค้า forex ที่มีศักยภาพ 2. โปรดแจ้งให้ทราบหาก บริษัท ของคุณเรียกร้องธุรกิจหรือแนะนำลูกค้าให้กับตัวแทนจำหน่าย forex หากเป็นเช่นนั้นโปรดอธิบายถึงความรอบคอบที่ บริษัท ของคุณได้รับเพื่อเรียนรู้เกี่ยวกับตัวแทนจำหน่าย forex 3. โปรดแจ้งให้ทราบว่า บริษัท ของคุณเก็บใครเพื่อขอรับบริการลูกค้า forex ให้กับ บริษัท หรือไม่และถ้าเป็นเช่นนั้น บริษัท ของคุณมีความตั้งใจที่จะเรียนรู้อะไรเกี่ยวกับใครก็ตามที่ชักชวนลูกค้า forex ให้กับ บริษัท ของคุณ โปรดระบุเอกสารที่ได้รับจากการตรวจสอบข้อเท็จจริง 4 โปรดระบุคำอธิบายของระบบการกำกับดูแลและสำเนาขั้นตอนการกำกับดูแลที่เขียนขึ้นทั้งหมด (WSP) เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ บริษัท บริษัท ในเครือหรือ บริษัท ย่อยของคุณ หากไม่ได้ระบุไว้ใน WSP โปรดระบุตัวแทนที่เข้าร่วมการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนและบุคคลที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 5. หาก บริษัท ของคุณใช้รายงานข้อยกเว้นเพื่อดูแลการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนโปรดระบุรายงานรวมถึงพารามิเตอร์ที่ใช้และผู้ที่สร้างรายงาน โปรดอธิบายวิธีใช้รายงานเพื่อกำกับดูแลการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนและระบุบุคคลที่รับผิดชอบในการใช้รายงาน 6. โปรดให้สำเนาของโครงการต่อต้านการฟอกเงินของ บริษัท ของคุณบางส่วนซึ่งระบุถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายแลกเปลี่ยนและตรวจสอบติดตามและตรวจสอบกิจกรรมที่น่าสงสัยซึ่งเกี่ยวข้องกับธุรกรรม forex ให้สำเนาของส่วนดังกล่าวทั้งหมดของขั้นตอน AML ก่อนหน้านี้ที่มีการใช้งานมาตั้งแต่ปี 2006 7. โปรดแจ้งให้ทราบหาก บริษัท ของคุณได้ยื่นคำร้องตาม FINRA Rule 1017 (NASD Rule 1017 ก่อนหน้านี้) เพื่ออนุมัติ FINRAs ของ บริษัท ของคุณที่มีส่วนร่วมในการซื้อขาย forex, และหากมีการยื่นคำร้องขอดังกล่าวก่อนที่ บริษัท จะเข้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด ๆ โปรดส่งสำเนาคำร้องขอดังกล่าวและสำเนาคำร้อง FINRA เพื่อตอบรับคำขอดังกล่าว 8. โปรดอธิบายว่า บริษัท ใดที่ทำธุรกรรมปริวรรตเงินตราต่างประเทศในการคำนวณทุนสำรองสุทธิและสูตรสำรองตั้งแต่แรกเริ่มซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หาก บริษัท ไม่ได้ทำธุรกรรมอัตราแลกเปลี่ยนในการคำนวณทุนสำรองและเงินสำรองสุทธิโปรดอธิบายเหตุผลที่ บริษัท ไม่ได้ดำเนินการดังกล่าว 9. บริษัท ของคุณได้รับการร้องเรียนจากลูกค้าหรือคำชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการเกี่ยวกับกิจกรรมการแลกเปลี่ยนหรือไม่หากเป็นเช่นนั้นให้ส่งสำเนาคำร้องเรียน (ถ้ามีการเขียน) หรือรายงานการร้องเรียน (ถ้าเป็นปาก ใคร). ให้สำเนาเอกสารบัญชีและใบแจ้งยอดบัญชี จัดเตรียมเอกสารเกี่ยวกับการสืบสวนของ บริษัท ในเรื่อง (s) คำตอบหรือคำตอบของ บริษัท (พร้อมการจัดแสดง) และสำเนาการปรับการตั้งถิ่นฐานคำสั่งศาลหรือรางวัลที่เป็นผลมาจากการร้องเรียน (ถ้ามี) 10. ให้ข้อมูลหรือเอกสารอื่น ๆ ที่คุณเชื่อว่าอาจเหมาะสมสำหรับการทำความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายเงินตราต่างประเทศโดย บริษัท ของคุณการค้าเงินตราต่างประเทศอย่างเต็มรูปแบบเมื่อวันที่ 10 กันยายน พ. ศ. 2553 CFTC ประกาศในกฎระเบียบขั้นสุดท้ายของ Federal Register เกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ การทำธุรกรรม (75 Fed. Reg. 55410. ) กฎระเบียบใช้บทบัญญัติของการปฏิรูป Dodd-Frank Wall Street และพระราชบัญญัติคุ้มครองผู้บริโภคและพระราชบัญญัติการอนุรักษ์พลังงานและพลังงานของปีพ. ศ. 2551 ซึ่งรวมเข้าด้วยกันให้ CFTC มีอำนาจในการลงทะเบียนและ ควบคุมกิจการที่ประสงค์จะทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาหรือเป็นกลางการทำธุรกรรมปริวรรตเงินตราต่างประเทศ (forex) กฎสุดท้ายจะมีผลตั้งแต่วันที่ 18 ตุลาคม พ. ศ. 2553 กฎเกณฑ์สุดท้ายที่กำหนดไว้สำหรับข้อกำหนดในการลงทะเบียนการเปิดเผยบันทึกการรายงานทางการเงินทุนขั้นต่ำและการดำเนินธุรกิจและมาตรฐานการดำเนินงานอื่น ๆ โดยเฉพาะอย่างยิ่งกฎระเบียบต้องมีการลงทะเบียนคู่สัญญาที่เสนอขายสัญญาค้าปลีกรายย่อยเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (FCMs) หรือผู้ค้าปลีกรายย่อย (RFEDs) ซึ่งเป็นผู้ลงทะเบียนใหม่ บุคคลที่เรียกร้องคำสั่งซื้อให้ใช้สิทธิ์ในการซื้อขายหรือดำเนินธุรกิจกับ forex ค้าปลีกจะต้องลงทะเบียนเช่นโบรกเกอร์แนะนำที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ผู้ประกอบการสระว่ายน้ำ (ถ้าเหมาะสม) หรือบุคคลที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานดังกล่าว หน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ เช่นสถาบันการเงินและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือตัวแทนจำหน่ายที่จดทะเบียนใน SEC สามารถทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาในธุรกรรมดังกล่าวภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลหลักของ บริษัท เหล่านั้น กฎขั้นสุดท้ายรวมถึงข้อกำหนดทางการเงินที่ออกแบบมาเพื่อรับประกันความสมบูรณ์ทางการเงินของ บริษัท ที่มีส่วนร่วมในธุรกรรม forex ค้าปลีกและการปกป้องลูกค้าที่มีประสิทธิภาพ ตัวอย่างเช่น FCMs และ RFEDs จำเป็นต้องรักษาเงินกองทุนสุทธิไว้ 20 ล้านบวก 5 เปอร์เซ็นต์ของจำนวนเงินที่มีหนี้สินต่อลูกค้าอัตราแลกเปลี่ยนปลีกเกิน 10 ล้านคน การใช้ประโยชน์จากบัญชีรายชื่อลูกค้า forex ค้าปลีกจะอยู่ภายใต้ข้อกำหนดการฝากเงินที่กำหนดโดย National Futures Association ภายในวงเงินที่คณะกรรมการกำหนด คู่สัญญาและผู้ค้ารายย่อยในระบบการค้าปลีกทั้งหมดจำเป็นต้องแจกจ่ายรายงานการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเฉพาะด้านอัตราแลกเปลี่ยนให้กับลูกค้าและปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการบันทึกและการรายงานที่ครอบคลุม ในปีพ. ศ. 2544, 2545 และ 2550 ก่อนที่จะมีการเปิดเผยกฎระเบียบที่เสนอและสุดท้ายคณะกรรมาธิการและกองกำกับการหักบัญชีและการกำกับดูแลที่เป็นสื่อกลางได้ออกคำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายเงินตราต่างประเทศโดยลูกค้ารายย่อย คำแนะนำเหล่านี้ถูกแทนที่และไม่มีผลอีกต่อไป เขตอำนาจศาลการกำกับดูแลของ CFTCrsquos ไม่ครอบคลุมถึงกิจกรรมที่เป็นการหลอกลวงในการใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯในการซื้อเงินตราต่างประเทศเพื่อการส่งมอบทางกายภาพที่แท้จริง